防御機(jī)制（defense mechanism ）的理論是弗洛伊德于19世紀(jì)末提出來的，用來指一個人面對應(yīng)激、挫折、創(chuàng)傷、喪失、沖突等上的種種困難時，其“自我”就潛意識地運(yùn)用一些上的防御措施，來保護(hù)自己的機(jī)制[1]。認(rèn)識并處理防御機(jī)制是弗洛伊德治療的技術(shù)組成之一。弗洛伊德去世后，該理論在應(yīng)用中得到不斷充實(shí)、修正，目前無論東西方，不僅精神分析和動力學(xué)派的治療重視防御機(jī)制的發(fā)現(xiàn)和利用，非精神分析學(xué)派也給予了相當(dāng)?shù)闹匾暫完P(guān)注。

本文對防御機(jī)制的幾個相關(guān)問題作一些闡釋。

1 為什么精神分析堅(jiān)持說防御機(jī)制是潛意識(與“無意識”同義，下文不在注出)的?

1.1 精神分析產(chǎn)生于弗氏的精神醫(yī)學(xué)和治療實(shí)踐。當(dāng)1886年弗洛伊德自己開設(shè)精神診所以后，逐漸將自己的診療范圍從臨床神經(jīng)病學(xué)轉(zhuǎn)到臨床精神病學(xué)，即不再治療器質(zhì)性的神經(jīng)病，而主要針對癔癥、強(qiáng)迫癥等神經(jīng)癥患者進(jìn)行治療。
弗氏起初采用當(dāng)時流行的電療法、催眠法等，尤其熱衷于催眠技術(shù)，為此還兩次專門到法國向這方面的專家學(xué)習(xí)。在催眠的過程中，他發(fā)現(xiàn)病人常常能在催眠的狀態(tài)下，回憶起清醒時不能記起的生活和情感事件，這促使他思考：很可能在人的意識之后，還有一個相當(dāng)有力的思想過程尚未被人們發(fā)現(xiàn)。
正是沿著這個猜測，弗洛伊德進(jìn)行了長期的觀察和思考。同時，在研究的方法上弗洛伊德突破了前人。在催眠術(shù)的應(yīng)用中，他發(fā)現(xiàn)并不能成功地催眠每一位病人，也不能把個別的病人催眠到所期望的深度。于是他發(fā)明了“自由聯(lián)想法”，來挖掘病人潛意識的秘密。
潛意識的大門被他打開了。隨著研究的深入，弗洛伊德又認(rèn)識到，潛意識里的內(nèi)容是被壓抑而沉入的深層的。而當(dāng)醫(yī)生試圖將這部分內(nèi)容引入意識時，卻往往遇到患者的堅(jiān)決抵抗！
他發(fā)現(xiàn)使病人壓抑和產(chǎn)生強(qiáng)烈抵抗的是另外一種能量或結(jié)構(gòu)。它的目的是避免痛苦或道德的譴責(zé)。壓抑和抵抗是人產(chǎn)生矛盾斗爭的根源，也是癔癥、強(qiáng)迫癥和各種身體轉(zhuǎn)化癥狀的原因。由于壓抑、抵抗都是在潛意識內(nèi)進(jìn)行的，所以我們自身并不知曉。也正因?yàn)檫@樣，弗氏寫道：全部精神分析理論，事實(shí)上是建立在對抵抗的理解基礎(chǔ)上的[2]。

1.2 精神分析將人格分為“本我”“自我”“超我”三部分。防御機(jī)制主要由自我來實(shí)施，而自我的工作通常都是在潛意識中進(jìn)行的。所以精神分析強(qiáng)調(diào)防御機(jī)制都是潛意識的，是在個人不自知的情況下的應(yīng)用。當(dāng)然我們對這一點(diǎn)不能太機(jī)械的理解。意識與潛意識之間，并非有截然不同的鴻溝。根據(jù)現(xiàn)代腦科學(xué)的研究證明，意識與無意識之間的切換是非常快的。有時它們的分界也不是很清楚。這一切充分反映了人腦和意識的復(fù)雜性。
防御機(jī)制是精神分析最早取得的研究成果，也是最重要的成果。可以說，精神分析就是一門關(guān)于“無意識過程的科學(xué)”[3]。正是在這一點(diǎn)上,精神分析與其他的學(xué)有著本質(zhì)的不同。當(dāng)然這也是精神分析最受到反對的地方。弗洛伊德寫道：“過程主要是潛意識的，至于意識的過程僅僅是整個心靈的分離的部分和動作。[4]”“精神分析以為心靈包含感情、思想、欲望等等作用，而思想和欲望都可以是潛意識的。[4]”

2 防御機(jī)制的分類和數(shù)量

2.1 弗洛伊德本人生前沒有專門討論防御機(jī)制，后來他的女兒安娜.弗洛伊德（Anna Freud,1895~1982 ）把散見于他父親著作中的防御機(jī)制歸納為下述10種：壓抑、投射、內(nèi)向投射、反向形成、升華、認(rèn)同、合理化、解脫、固著、退行。
到上世紀(jì)六十年代，精神分析家依各種防御機(jī)制在不同人身上的應(yīng)用，將其分為自戀（精神病性）、不成熟、神經(jīng)癥性、成熟性四大類防御機(jī)制。根據(jù)人對防御機(jī)制的選擇應(yīng)用，來評估其成熟的程度和健康水平。而關(guān)于防御機(jī)制的數(shù)量，也有不同的發(fā)現(xiàn)和判斷。

2.2 曾文星《分析的學(xué)理與治療過程》一書中，利用一張表列出了四類共20種防御機(jī)制，以及主要應(yīng)用的人群，是很方便一般人學(xué)習(xí)和了解的。作為從事咨詢與治療的人員來說，掌握了常見的一二十種防御機(jī)制是十分必要的。

3 評估防御機(jī)制在咨詢和治療中的意義和作用

3.1 防御機(jī)制是一個人從小在遺傳的基礎(chǔ)上，經(jīng)過與環(huán)境的互動而逐漸養(yǎng)成的對外界刺激和內(nèi)心沖動處理應(yīng)對的方式，當(dāng)這種應(yīng)對方式固定下來后，一方面成為人格的一部分，一方面也會成為一種習(xí)慣性的反應(yīng)，當(dāng)事人在意識上未必能覺察到。

精神分析取向的咨詢與治療不以消除當(dāng)時的癥狀為滿足，而是力圖影響和改變來訪者應(yīng)對各種刺激的不夠成熟的方式，以及自身不夠完善的人格，以提高適應(yīng)社會與把握自己命運(yùn)的能力。發(fā)現(xiàn)并正確評估來訪者的防御機(jī)制類型和強(qiáng)度，具有重要的意義。

3.2 咨詢師或治療師可以使來訪者或病人通過咨詢與治療,增加更豐富的體驗(yàn)和更廣泛的選擇,進(jìn)而將防御模式加以改變。在治療中，他們逐漸學(xué)會根據(jù)外界的情勢選擇一種更合理更有效更成熟的方式，而放棄過去經(jīng)常采用的幼稚的、不由自主經(jīng)常弄巧成拙的行為。這一點(diǎn)，正是咨詢與治療期望的來訪者的成長。

3.3 咨詢師或治療師應(yīng)根據(jù)來訪者不同的防御類型而采取不同的咨詢與治療手段和方法。美國精神分析家南希.麥克威廉姆斯在其著作《精神分析案例選析》[5]中,要求治療師區(qū)別來訪者的防御機(jī)制是處理特定生活應(yīng)激時的情境性的,還是性格性的。如是后者，改變起來無疑更困難，需要的時間會更久。而對防御機(jī)制進(jìn)行治療和改變,精神分析的方法是“由表及里”地進(jìn)行處理。即將來訪者或病人的結(jié)構(gòu)看作是空間上分成不同的層次的。上面的層次是下面的層次的防御物。咨詢師或治療師要系統(tǒng)和巧妙地從解釋和處理來訪者靠近意識的體驗(yàn)入手，逐步消除抵抗，釋放能量，重新體驗(yàn)情感，提高認(rèn)識，解決矛盾。一個層次矛盾的解決為下一個層次矛盾解決掃清道路。這樣就一步步地接觸到?jīng)_突的最底層。來訪者的自我不斷增強(qiáng)，對沖突的承受力持續(xù)提高，在承受改變的痛苦和幸福中，解決問題。

如果不考慮來訪者的承受能力，對其不成熟和病態(tài)的防御機(jī)制進(jìn)行直接的或過早的正面進(jìn)攻，有可能使來訪者或是在尚未形成可以替代的應(yīng)對策略之前而因焦慮、空虛、失落而不知所措，或者轉(zhuǎn)而放棄向防御方式的進(jìn)攻而向咨詢師或治療師進(jìn)攻，從而徹底破壞治療聯(lián)盟。

4 非精神分析人士對防御機(jī)制的看法及對防御機(jī)制的實(shí)證研究

4.1 防御機(jī)制如弗洛伊德其他理論一樣，既受到廣泛的推崇，也遭到強(qiáng)烈的反對和批評。在科學(xué)界，即使同情支持弗洛伊德的人，長久以來也難以將它納入科學(xué)的知識范疇,因?yàn)樗y以進(jìn)行實(shí)證研究。整個現(xiàn)代自然科學(xué)，從根本的方法論上來講就是一種實(shí)驗(yàn)科學(xué)或叫實(shí)證科學(xué)。它的最重要的特點(diǎn)之一是可重復(fù)性。防御機(jī)制是關(guān)于人的潛意識動力機(jī)制的規(guī)律的說明，在不能運(yùn)用實(shí)驗(yàn)的方法進(jìn)行驗(yàn)證和重復(fù)的情況下，科學(xué)界只好采取了一種矛盾的做法，即一方面不排除精神分析理論和技術(shù)的傳播和應(yīng)用，另一方面卻也不將其迎入正式的科學(xué)的殿堂。人民衛(wèi)生出版社出版的第4版《精神病學(xué)》第十八章治療介紹精神分析治療時的一段話代表了這種態(tài)度：
“經(jīng)典精神分析是在19世紀(jì)由弗洛伊德（S. Freud ）創(chuàng)立的，其特征是對于人的潛意識和人格發(fā)展，提出了內(nèi)容十分豐富、復(fù)雜的一套動力學(xué)說。由于缺乏實(shí)證研究的可能性，精神分析學(xué)說到今天還未能成為公認(rèn)的科學(xué)理論。但盡管如此，它仍然是治療領(lǐng)域里最重要的一個流派，無論是治療的理論還是技術(shù)，都深深地受其影響。[6]”

4.2 盡管在過去的一個世紀(jì)里，科學(xué)技術(shù)取得一系列驚人的成就，關(guān)于人腦、意識的研究方面取得了重大進(jìn)展，但對于大多數(shù)所謂功能性精神障礙還不能找到明確的病因與發(fā)病機(jī)制。所以，對各種精神障礙的分類，無論是中國的標(biāo)準(zhǔn)還是美國的或國際的標(biāo)準(zhǔn)，只能是建立在描述癥狀的基礎(chǔ)之上。

美國的“精神障礙診斷與統(tǒng)計(jì)手冊（DSM-Ⅲ）（1980）”,我的理解并非是排斥精神分析，因?yàn)樗鼉H是一種診斷標(biāo)準(zhǔn)，將各種精神障礙分類描述它的癥狀，以為醫(yī)師診斷的根據(jù)，這是它的目的。精神分析的理論和技術(shù)是另外的事情。也就是說，非精神分析人士是將防御機(jī)制作為一種對刺激的“反應(yīng)”來討論的。而精神分析家是從精神分析理論來談的。堅(jiān)持防御機(jī)制是潛意識的，顯示出精神分析理論的特點(diǎn)和特性。擴(kuò)大開來談反應(yīng)，當(dāng)然可以將防御機(jī)制擴(kuò)展到意識層次。

那么為什么從DSM-Ⅲ-R到DSM-Ⅳ又將“防御機(jī)制”收入“供進(jìn)一步研究之用的分類組群與軸向”之下的“防御功能量表”中呢[5]？這原因，我想：第一、防御機(jī)制雖然仍不能被完全實(shí)證，但已有足夠的證據(jù)證實(shí)它確實(shí)是一種存在。第二、作為一種對精神癥狀進(jìn)行描述的標(biāo)準(zhǔn)，不同防御機(jī)制的應(yīng)用，表現(xiàn)出不同的行為，正是一種癥狀，借此可以幫助醫(yī)生診斷。

4.3 再說到關(guān)于防御機(jī)制乃至整個精神分析理論的實(shí)證研究。弗洛伊德受過嚴(yán)格的自然科學(xué)訓(xùn)練。他有著深厚物理學(xué)、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)的科學(xué)背景[7]。

達(dá)爾文的進(jìn)化論對精神分析學(xué)的形成具有重要的影響。弗洛伊德相信人屬于動物界的一員，人的和行為自然受其動物本能所制約。進(jìn)化的觀點(diǎn)，啟發(fā)他將人的（無論是種族的還是個體的）,看作是從低級向高級發(fā)展而來的。他接受其老師布呂克的觀點(diǎn),認(rèn)為在生命系統(tǒng)中,化學(xué)、物理的定律同樣適用。醫(yī)學(xué)背景使他重視并且擅長對精神疾病癥狀的觀察，以及對發(fā)病機(jī)理的研究。

他多次表示，精神分析是在大量的、認(rèn)真嚴(yán)肅的觀察基礎(chǔ)上，通過推理而提出的。雖然當(dāng)時的科學(xué)實(shí)驗(yàn)水平無法對其進(jìn)行實(shí)證，但弗洛伊德堅(jiān)信現(xiàn)象有其生理、神經(jīng)基礎(chǔ)，因而未來科學(xué)的實(shí)證研究將會證實(shí)精神分析的發(fā)現(xiàn)。

4.4 決定對防御機(jī)制等復(fù)雜現(xiàn)象能否進(jìn)行實(shí)證研究的關(guān)鍵問題有兩點(diǎn)：一是實(shí)驗(yàn)工具的發(fā)明和進(jìn)步，二是方法上的突破。

目前，有以下4種自然科學(xué)方法或手段應(yīng)用于學(xué)的實(shí)證研究中：內(nèi)省測量法與行為測量法。意識的多導(dǎo)生理記錄法。測定事件相關(guān)電位法。神經(jīng)影像學(xué)，主要是正電子斷層掃描術(shù)（PET）和功能性磁共振成像(fMRI)的方法。

最近二三十年來，有關(guān)認(rèn)知和情緒的腦神經(jīng)基礎(chǔ)，以及意識、情緒產(chǎn)生和加工的機(jī)制研究，成為腦與意識科學(xué)研究的前沿問題，受到世界各國科學(xué)家的重視。已經(jīng)陸續(xù)取得一大批有價值的成果。

比如，有許多臨床的觀察和正規(guī)的實(shí)驗(yàn)表明“壓抑作用”的存在。“狀態(tài)依賴記憶”實(shí)驗(yàn)證明，人們在一定心境下獲得的記憶后來只有在同樣的心境狀態(tài)中才是可喚起的，否則就不可能回憶那些記憶[8]。

有試驗(yàn)證明我們對別人的印象受潛意識中自我感覺的投射、轉(zhuǎn)移的影響。這種過程是自動而不是意識控制下的。

閾下知覺啟動研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)呈現(xiàn)的刺激沒有被被試有意識地知覺到，但卻影響到隨后的相關(guān)刺激的加工。從而證明閾下知覺是一種無意識知覺[9]。這也證明防御機(jī)制可以發(fā)生在潛意識層次。

“今天，我們的當(dāng)代腦科學(xué)研究表明，并非心智的全部活動都與意識有關(guān)，在大腦神經(jīng)活動中存在著大量意識不到的心智活動。現(xiàn)已查明的具有無意識的心智過程包括內(nèi)隱認(rèn)知、長時記憶、自動過程、遺忘過程、無注意的刺激、程序記憶（技能獲得）、語義記憶、閾下加工、內(nèi)隱學(xué)習(xí)和記憶、記憶中的想象、習(xí)慣推理、熟睡狀態(tài)和熟悉感等[10]。”這些無意識過程中,有的正是自我防御機(jī)制的工作過程。

4.5 弗洛伊德創(chuàng)立精神分析時，主要是通過大量的、嚴(yán)肅認(rèn)真的臨床觀察和臨床試驗(yàn)，又經(jīng)過他縝密的科學(xué)推理而提出。一些人指責(zé)精神分析是臆想的產(chǎn)物，其實(shí)科學(xué)推理正是科學(xué)研究的一種重要手段，離開推理科學(xué)將無法進(jìn)步。許多科學(xué)知識都是先推理提出，又經(jīng)過后來的實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證的。

“如‘原子’完全是道爾頓的推理所得，盡管現(xiàn)在我們能夠通過電子顯微技術(shù)來觀察原子的結(jié)構(gòu)。冥王星的存在是在其他可見外層星體的軌道的攝動（pertubation ）推論出來的。久遠(yuǎn)的地質(zhì)年代是從化石和暴露在外的巖石層以及CN的衰變中推理而來的。[11]”

精神分析也是經(jīng)歷了這樣一個過程。截止到目前的科學(xué)研究，基本可以確定關(guān)于防御機(jī)制的神經(jīng)生理基礎(chǔ)是存在的。

4.6 唐付民認(rèn)為“潛意識”機(jī)理是這樣的：

“前面曾提到意識分為“顯意識”和“潛意識”。如果說網(wǎng)狀腦干和彌散丘腦（非特異傳入纖維）向皮質(zhì)中廣泛（大面積）輸入能量（相對恒定的α波），引起皮質(zhì)中神經(jīng)膠質(zhì)細(xì)胞集體或“意識功能體”的大范圍（同步）興奮，是形成“顯意識”的生理（物質(zhì)）機(jī)制（原理）。那么，我認(rèn)為“潛意識”的形成機(jī)理是機(jī)體（人腦或“意識功能體”）處于非“顯意識”條件——如睡眠時，負(fù)責(zé)感覺信息載體的神經(jīng)組織和器官，如感受器與丘腦特異傳入纖維在皮質(zhì)（“意識功能體”）中輸入（釋放）了能量（動作電位或電磁波或電磁場），致使“意識功能體”（皮質(zhì)膠質(zhì)神經(jīng)細(xì)胞集體）進(jìn)入興奮（活動）狀態(tài)。由于負(fù)責(zé)（感覺）信息載體的特異傳入神經(jīng)在皮質(zhì)中釋放的能量不是大面積的，而是“點(diǎn)對點(diǎn)”式的，并且以傳入感覺信息的形式，即以有差異或不斷變化的頻率與波幅進(jìn)行的，或帶著信息或感覺進(jìn)入的。因此，它能進(jìn)入并激活“意識功能體（限小范圍的皮質(zhì)神經(jīng)膠質(zhì)細(xì)胞集體）”，出現(xiàn)有“信息（感覺）”的“意識狀態(tài)”，但這種“意識狀態(tài)”是不清醒（蘇醒）的，或不受“顯意識”支配、調(diào)控的。因而是“潛意識”的或“睡眠式”的。[12]”

作為人的自動保護(hù)功能的自我防御機(jī)制，它的基礎(chǔ) —— 人的精神特性的潛意識，已經(jīng)被科學(xué)所實(shí)證。這正是弗洛伊德所希望看到的結(jié)果。它雄辯地證明了一位科學(xué)巨匠所具有的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、他進(jìn)行的臨床觀察和試驗(yàn)的艱苦，以及超人的科學(xué)洞察力和前瞻眼光。

實(shí)證科學(xué)是一門可以自己糾錯的科學(xué),正是在這一點(diǎn)上,顯示出它的客觀性。對于精神分析，在開始，它不是不友好，而是力不能及。今天，學(xué)、精神病學(xué)不再拒絕精神分析，它也不應(yīng)該再拒絕了。它已經(jīng)、也必須從正面承認(rèn)精神分析的科學(xué)地位。我想，正是這樣的理由，所以前面引用的第4版《精神病學(xué)》中評論精神分析的一段話，在最新的《精神病學(xué)》（第5版中）刪除了。同時，將第4版中介紹精神分析的10行文字?jǐn)U展為第5版的30行。這又一次證明了弗洛伊德的預(yù)言：精神病學(xué)如果沒有沒有關(guān)于精神生活的潛意識歷程的知識，就不能算是有科學(xué)的基礎(chǔ)[4]。

當(dāng)然，今天的精神分析必然要適應(yīng)當(dāng)今的社會現(xiàn)實(shí)，它的理論和技術(shù)都應(yīng)該不斷地向前發(fā)展。尤其是作為一種學(xué)理論和技術(shù)的精神分析，在不同的國家和地區(qū)應(yīng)該具有不同的文化和人文特色。