中國基金報 晨曦 開工首日，就有上市券商遭遇監(jiān)管罰單！ 2月18日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布3份行政監(jiān)管措施。其中，華安證券被安徽證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。 從事由來看，華安證券涉及研報制作不審慎、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足、個別投行項目盡調(diào)不充分等問題。 華安證券表示，將按照監(jiān)管要求即行整改，加強相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。 來看詳情—— “左江科技”等研報 制作不審慎 安徽證監(jiān)局指出，華安證券發(fā)布的涉及“左江科技”等研究報告存在制作不審慎的情形。 “左江科技”即為市場上曾經(jīng)的“最貴ST股”*ST左江。因宣布參與算力業(yè)務(wù)，即便在“披星戴帽”后，*ST左江股價也遭到爆炒，最高一度達到299.8元/股。 2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江連續(xù)三次發(fā)布公司股票交易可能被實施退市風險警示的公告。但在2023年4月25日，華安證券發(fā)布了題為《算力領(lǐng)域的璀璨明珠，DPU放量乘勢而起》的深度研究報告，并推薦買入左江科技。 在該份研報中，分析師預(yù)測左江科技2022年~2024年分別實現(xiàn)收入0.6億元、9.3億元、13.4億元，同比增長-49%、1452%、44%；實現(xiàn)歸母凈利潤-1.4億元、3.51億元、6.25億元，首次覆蓋給予“買入”評級。 1月29日，證監(jiān)會通報*ST左江財務(wù)造假案階段性調(diào)查進展情況。經(jīng)初步查明，*ST左江2023年披露的財務(wù)信息嚴重不實，涉嫌重大財務(wù)造假。證監(jiān)會表示，該案目前正在調(diào)查過程中，將盡快查明違法事實，依法嚴肅處理。 1月30日晚間，*ST左江發(fā)布業(yè)績預(yù)告，公司預(yù)計2023年凈利潤虧損1.6億元至2.25億元，虧損額度進一步擴大，上年同期為虧損1.47億元。此后，*ST左江多日走出“20CM”跌停。至2月8日收盤，*ST左江股價僅余17.66元/股。 2月5日，深交所對華安證券出具警示函。深交所認為，華安證券發(fā)布的相關(guān)研究報告分析結(jié)論依據(jù)不充分，結(jié)論不審慎，未充分揭示投資風險，公司對研究報告質(zhì)量審核把關(guān)不嚴。 公司內(nèi)控、公司治理存在缺陷 除了研報問題外，華安證券此次遭遇監(jiān)管點名，還涉及公司管理及業(yè)務(wù)問題。 具體而言，安徽證監(jiān)局指出，華安證券在人員管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、融資融券業(yè)務(wù)管理等方面存在不足。此外，華安證券在開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中，個別項目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴，持續(xù)督導(dǎo)不到位。 安徽證監(jiān)局認為，上述問題反映出華安證券內(nèi)部控制、公司治理等方面存在缺陷，決定對其公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。華安證券應(yīng)在收到該決定書之日起30日內(nèi)，向安徽證監(jiān)局提交書面整改報告。 2月18日晚間，華安證券及時公布了收到安徽證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的消息。 華安證券表示，公司將按照監(jiān)管要求即行整改，加強相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控和合規(guī)管理，提升內(nèi)部管理和公司治理水平，促進公司持續(xù)穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。目前公司經(jīng)營情況一切正常，敬請廣大投資者注意投資風險。 截至2月8日收盤，華安證券股價為4.66元/股，總市值為219億元。 編輯：小茉 審核：許聞 版權(quán)聲明《中國基金報》對本平臺所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權(quán)，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載，否則將追究法律責任。授權(quán)轉(zhuǎn)載合作聯(lián)系人：于先生（電話：0755-82468670）